高盛因違規賣空交易被處以45萬美元罰金

05月04日星期二 17:20 更新東部時間

【財經日報 5月4日綜合電】證券交易委員會(SEC)和紐交所監管部門週二對高盛公司(Goldman, Sachs & Co.)旗下一證券部門的違規賣空交易處以45萬美元的罰金。

根據紐約泛歐交易所集團(NYSE Euronext)下屬監管部門的通知，GSEC在2008年12月和2009年1月未能購買足夠的股票覆蓋客戶持有的空頭。

GSEC、高盛公司均為高盛集團的子公司。

所謂賣空是指投資者借來股權並將其出售給另外一個投資者，旨在等到股價下滑後將這些股份贖回以賺取其中的差價。

儘管這種行為是合法的，但2008年秋季監管部門出台法規控制“赤裸的”賣空行為，確保投資者實際上持有他們借出的股權，而賣空非自己持有股票的行為受到限制。

2008年SEC制定的這項臨時法規要求，證券公司如果未能在規定的時間內購買股票，將被禁止從事這些股票的賣空交易。該臨時法規在2009年夏天轉為正式法規。

另外根據紐交所監管部門的通知，一名GSEC的僱員在電子表格中輸入錯誤數據，導致該公司在一些情況下購買過少的股票(或根本沒有購買)覆蓋空頭，在另一些情況下則購買了沒有對應空頭的股票。

目前GSEC並沒有表態是接受還是否認監管部門的罰單。但高盛的發言人稱，通知中所稱的情況並非高盛有意造成，屬於“人工處理過程中的錯誤”，對客戶的財產並沒有造成實際上的影響。高盛目前已經引進了“改進後的自動流程”避免未來發生類似錯誤。

週二高盛股價(GS)下跌5美分或0.03%，至149.45美元。

-By 陳立松

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